關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價機(jī)制的實施方案

（試行）

　　為推動工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價工作，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)法規(guī)及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），制定本方案。

　　（一）指導(dǎo)思想

　?。ǘ┗驹瓌t

　　（三）工作目標(biāo)

　　（一）全面準(zhǔn)確評價

　?。ǘ┙∪u價體系

　　（三）加速成果產(chǎn)業(yè)化

　　（一）加強(qiáng)組織實施。工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價機(jī)制，加強(qiáng)對評價工作的統(tǒng)籌指導(dǎo)，會同有關(guān)部門組織成果推介和產(chǎn)融對接，加強(qiáng)評價過程的監(jiān)管，對違規(guī)、造假等行為建立黑名單制度。地方工業(yè)和信息化主管部門、行業(yè)組織按照本實施方案負(fù)責(zé)本地區(qū)、本行業(yè)的評價工作，定期向工業(yè)和信息化部推薦優(yōu)秀科技成果。評價機(jī)構(gòu)按照本實施方案建立規(guī)范化的評價管理辦法。被評價方對評價成果的真實性負(fù)責(zé)，不得請托、干擾和影響評價過程。

　　（二）優(yōu)化資源配置。依據(jù)評價結(jié)論，合理配置要素資源，引導(dǎo)企業(yè)和社會資本投入，促進(jìn)高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出。鼓勵在國家制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展試驗區(qū)、國家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地、中國軟件名城（園）、國家小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新示范基地、先進(jìn)制造業(yè)集群、中小企業(yè)特色產(chǎn)業(yè)集群等園區(qū)（基地）、各類先導(dǎo)區(qū)中，引進(jìn)科技成果評價和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，建設(shè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化中心和承載區(qū)。對工業(yè)和信息化領(lǐng)域重點工程、重大項目成果及制造業(yè)領(lǐng)航企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、國家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、“揭榜掛帥”優(yōu)勝企業(yè)等主體的成果評價情況納入長期跟蹤。

　　（四）構(gòu)建良好創(chuàng)新生態(tài)。鼓勵企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校和其他組織建立優(yōu)勢互補(bǔ)、分工明確、成果共享、風(fēng)險共擔(dān)的協(xié)同體系。面向地方產(chǎn)業(yè)園區(qū)（基地），強(qiáng)化場景驅(qū)動，挖掘符合其應(yīng)用場景、技術(shù)需求的科技成果，為地方發(fā)展提供新動能。鼓勵部屬高校、科研院所開展校企校地對接，支持企業(yè)開展科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范。加強(qiáng)科技成果評價和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)建設(shè)，培育高層次專業(yè)人才隊伍。挖掘評價典型案例和成功做法，形成示范并全面推廣。

　　（五）釋放部屬單位活力。鼓勵部屬高校、科研院所在職稱評審、績效考核等評價過程中，加大科技成果轉(zhuǎn)化等實際貢獻(xiàn)的權(quán)重。鼓勵部屬單位完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，創(chuàng)新職務(wù)科技成果管理體系。部屬單位應(yīng)建設(shè)全流程貫通的知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)體系，推動專利導(dǎo)航、預(yù)警、布局及申請前評估等制度的落地實施，加大高價值專利培育，推廣專利價值挖掘與二次開發(fā)，逐步完善專利放棄維持前的安全審核機(jī)制。鼓勵部屬單位實施專利開放許可、“先使用后付費(fèi)”等新機(jī)制新模式。

為深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技成果評價改革的系列講話精神，落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）要求，推動工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價工作，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展，近日，工業(yè)和信息化部辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價機(jī)制的實施方案（試行）》（以下簡稱《實施方案》）。為便于理解《實施方案》內(nèi)容，做好貫徹實施工作，現(xiàn)將有關(guān)內(nèi)容解讀如下：

一、《實施方案》的編制背景是什么

黨中央、國務(wù)院高度重視科技成果評價改革工作。習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中指出，“深化科技體制改革，深化科技評價改革，加大多元化科技投入，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法治保障，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度?！痹谥醒肴嫔罨母镂瘑T會第十九次會議時習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“加快實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，要用好科技成果評價這個指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，激發(fā)科技人員積極性”。這為完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價機(jī)制提供了根本遵循。

2021年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），提出全面準(zhǔn)確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化價值，健全完善科技成果分類評價體系，創(chuàng)新科技成果評價工具和模式等10項工作部署，并要求各有關(guān)部門完成本行業(yè)有關(guān)規(guī)章制度制修訂，組織開展改革試點，指導(dǎo)推動相關(guān)領(lǐng)域科技成果評價工作。為此，工業(yè)和信息化部編制了《實施方案》。

二、《實施方案》的特點是什么

《實施方案》結(jié)合《指導(dǎo)意見》以及我部重點工作，力求做到內(nèi)容有新意、任務(wù)有聚焦、措施可操作。

一是內(nèi)容有新意。《實施方案》創(chuàng)新性提出針對科技成果在不同階段的特點分類別分階段開展評價，加強(qiáng)試驗檢測等公共服務(wù)以支撐成果真實性和可靠性驗證，探索建立“自我聲明”的承諾制新模式，加強(qiáng)評價全過程的質(zhì)量管理等。二是任務(wù)有聚焦。工業(yè)和信息化領(lǐng)域行業(yè)眾多、體系復(fù)雜，《實施方案》的出臺有助于統(tǒng)一認(rèn)識，但無法面面俱到?！秾嵤┓桨浮肪劢褂邢捱吔?，以工業(yè)和信息化領(lǐng)域資金政策支持的項目成果評價為重點，加強(qiáng)科技成果評價與我部優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯度培育、首臺（套）保險補(bǔ)償、“硬科技”屬性評價等工作的有機(jī)結(jié)合，以支撐和服務(wù)工業(yè)和信息化領(lǐng)域中心工作。三是措施可操作。《實施方案》在評價科技成果“五元”價值、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)融結(jié)合等方面注重貼合工信實際，同時在保障措施上進(jìn)一步明確各方責(zé)任，確保任務(wù)能有效執(zhí)行和落實。《實施方案》還對部屬高校和部屬單位的工作提出了具體要求。

三、《實施方案》的總體要求是什么

《實施方案》以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大精神，聚焦工業(yè)和信息化領(lǐng)域，以需求為牽引，以應(yīng)用為導(dǎo)向，創(chuàng)新評價機(jī)制，完善評價體系，以評價助創(chuàng)新、促熟化，推動早出成果、多出成果、出好成果，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合?；驹瓌t為全面準(zhǔn)確、系統(tǒng)評價，聚焦重點、分類實施，企業(yè)主體、市場主導(dǎo)，客觀公正、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范。工作目標(biāo)提出到2027年，形成一套工業(yè)和信息化領(lǐng)域的科技成果評價規(guī)范，培育遴選一批水平高、能力強(qiáng)、信譽(yù)好的科技成果評價和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，健全工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果項目庫，形成一套推廣應(yīng)用模式，評價或轉(zhuǎn)化一批高質(zhì)量科技成果。 

四、《實施方案》提出了哪些重點任務(wù)

《實施方案》中提出了三大重點任務(wù)，11項子任務(wù)，主要圍繞工信領(lǐng)域“評什么”“怎么評”“誰來評”“怎么用”展開。

一是全面準(zhǔn)確評價。包括破“四唯”立“五元”、分類分階段評價、推進(jìn)重點項目評價、創(chuàng)新評價方式方法4項子任務(wù)，重點回答“評什么”“怎么評”的問題。

二是健全評價體系。包括優(yōu)化評價機(jī)構(gòu)、強(qiáng)化專家隊伍建設(shè)、構(gòu)建多方評價體系、完善評價制度規(guī)范、加強(qiáng)公共服務(wù)5項子任務(wù)。重點回答“誰來評”的問題。

三是加速成果產(chǎn)業(yè)化。包括用好評價結(jié)果、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)融結(jié)合2項子任務(wù)。重點回答“怎么用”的問題。

五、《實施方案》提出了哪些保障措施

一是加強(qiáng)組織實施。明確工業(yè)和信息化部、地方工業(yè)和信息化主管部門、行業(yè)組織、評價機(jī)構(gòu)、被評價方等的責(zé)任等。二是優(yōu)化資源配置。包括鼓勵各類園區(qū)（基地）、各類先導(dǎo)區(qū)引進(jìn)科技成果評價和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，將重點成果評價情況納入長期跟蹤等。三是建立信息平臺。包括加強(qiáng)平臺間的對接，加強(qiáng)評價結(jié)論的互認(rèn)、互用等。四是構(gòu)建良好創(chuàng)新生態(tài)。包括建立優(yōu)勢互補(bǔ)、分工明確、成果共享、風(fēng)險共擔(dān)的協(xié)同體系，強(qiáng)化地方產(chǎn)業(yè)園區(qū)場景驅(qū)動等。五是釋放部屬單位活力。包括完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，建設(shè)全流程貫通的知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)體系，加大高價值專利培育等。

六、《實施方案》對地方工信主管部門、行業(yè)組織提出了哪些要求

地方工業(yè)和信息化主管部門、行業(yè)組織按照本實施方案負(fù)責(zé)本地區(qū)、本行業(yè)的評價工作，定期向工業(yè)和信息化部推薦優(yōu)秀科技成果。行業(yè)組織還應(yīng)主動制定體現(xiàn)行業(yè)特性的差異化評價指標(biāo)和評價規(guī)范，加強(qiáng)評價的自我管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，在工作中科學(xué)合理運(yùn)用評價結(jié)果等。

七、《實施方案》對評價機(jī)構(gòu)提出了哪些要求

評價機(jī)構(gòu)要堅持公平公正，注重評價信譽(yù)。要按照本實施方案建立規(guī)范化的評價管理辦法，制定評價標(biāo)準(zhǔn)，提升服務(wù)能力，探索服務(wù)新模式、運(yùn)用新技術(shù)，加強(qiáng)評價全過程的質(zhì)量管理等，實現(xiàn)專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化發(fā)展。鼓勵評價機(jī)構(gòu)延伸服務(wù)鏈條，提供成果到產(chǎn)品全生命周期服務(wù)。

《實施方案》還對專家隊伍建設(shè)提出了要求。

八、《實施方案》對被評價方提出了哪些要求

被評價方對評價成果的真實性負(fù)責(zé)，不得請托、干擾和影響評價過程。鼓勵被評價方科學(xué)合理運(yùn)用評價結(jié)果，促進(jìn)成果熟化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。鼓勵探索實踐“自我聲明”的承諾制新模式。