近日，市場(chǎng)監(jiān)督總局發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》，共六章二十二條，界定標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)概念，提出涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷行為分析原則以及相關(guān)市場(chǎng)界定思路，建立事前事中監(jiān)管規(guī)則。以下從標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)人員的視角，對(duì)《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》進(jìn)行專業(yè)解讀。
對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)者（標(biāo)準(zhǔn)組織工作人員、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)理和標(biāo)準(zhǔn)化工程師等）而言，這份文件的核心意義在于：它首次系統(tǒng)性地將反壟斷法的監(jiān)管焦點(diǎn)，明確指向了“標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施”的全過程，并將標(biāo)準(zhǔn)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策（如披露和FRAND承諾）與具有威懾力的反壟斷法后果直接掛鉤。 這極大地提升了標(biāo)準(zhǔn)化工作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的重要性。
一、 文件定位與性質(zhì)：軟法之治與強(qiáng)效信號(hào)
1、非強(qiáng)制性但極具權(quán)威的“軟法”：
《指引》開宗明義指出其“不具有強(qiáng)制性”（第二十一條）。這意味著它不能作為行政處罰的直接法律依據(jù)。
然而，其權(quán)威性不容置疑。它是中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)外釋放的官方政策信號(hào)和預(yù)期管理工具。執(zhí)法機(jī)構(gòu)在未來的案件審查、調(diào)查和裁決中，必將遵循《指引》所確立的分析框架和原則。對(duì)于企業(yè)而言，遵守《指引》是最高效的合規(guī)路徑，忽視它則將面臨巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。
2、對(duì)國(guó)際規(guī)則的接軌與中國(guó)化表述：
《指引》全面吸收和借鑒了全球主要司法轄區(qū)（如歐盟、美國(guó)）在SEP反壟斷監(jiān)管領(lǐng)域的成熟經(jīng)驗(yàn)和核心理念，特別是對(duì)FRAND（公平、合理、無歧視）原則的強(qiáng)調(diào)。
同時(shí)，它也進(jìn)行了中國(guó)化的落地。例如，強(qiáng)調(diào)“事前事中監(jiān)管”（第五條）、引入“約談?wù)摹钡染哂兄袊?guó)特色的執(zhí)法工具，并與《反壟斷法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》等國(guó)內(nèi)法律體系緊密銜接。
二、 核心原則：在動(dòng)態(tài)平衡中尋求公正
《指引》的核心精神在于平衡（第三條）：
（1）創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)的平衡：
既要保護(hù)專利權(quán)人的創(chuàng)新動(dòng)力，使其獲得合理回報(bào)，又要防止其濫用壟斷地位扼制下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新。
（2）權(quán)利人與實(shí)施方的利益平衡：
否定了“專利劫持”（專利權(quán)人濫用優(yōu)勢(shì)）和“反向劫持”（實(shí)施方惡意拖延談判）兩種極端行為，要求雙方均秉持善意。
（3）法律分析與商業(yè)實(shí)踐的平衡：
執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要充分考慮標(biāo)準(zhǔn)制定過程、許可談判歷史等現(xiàn)實(shí)商業(yè)因素，進(jìn)行個(gè)案分析，而非一刀切。
三、 重點(diǎn)內(nèi)容：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化工作的影響
1、對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)化工作程序”的直接影響：風(fēng)險(xiǎn)前置
《指引》將反壟斷監(jiān)管的關(guān)口從傳統(tǒng)的“許可談判階段”大幅前移至“標(biāo)準(zhǔn)制定階段”。這意味著，從業(yè)者在參與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)工作時(shí)的一舉一動(dòng)，都可能在未來成為反壟斷調(diào)查的證據(jù)。
（1）專利信息披露義務(wù)的強(qiáng)化與嚴(yán)肅化（第六條）
《指引》明確了未充分披露的法律風(fēng)險(xiǎn)。過去，未按組織規(guī)則披露專利可能只是違反組織內(nèi)部政策，面臨組織內(nèi)部的輕微處罰（如失去投票權(quán)）?，F(xiàn)在，這種行為被明確為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”的重要考慮因素。
給從業(yè)者的警示：企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂時(shí)，必須建立嚴(yán)格的內(nèi)部流程，確保在標(biāo)準(zhǔn)制定的任何階段，及時(shí)、充分地評(píng)估并披露其已知的或擁有的必要專利。任何“隱藏專利”或延遲披露的策略，其潛在的壟斷風(fēng)險(xiǎn)已遠(yuǎn)超可能帶來的許可優(yōu)勢(shì)。
（2）FRAND承諾的不可繞過性（第七條）
《指引》確立了FRAND承諾的法律約束力。在標(biāo)準(zhǔn)組織中作出的FRAND承諾，不再是“君子協(xié)定”，而是反壟斷法框架下具有約束力的法律義務(wù)。
“隨債同行”原則：從業(yè)人員在處理已作出FRAND承諾的SEP的轉(zhuǎn)讓（如公司并購、專利出售）時(shí)，必須將告知受讓人并確保其同意受該承諾約束作為交易的前置條件。否則，后續(xù)受讓人的不當(dāng)行為可能追溯至原權(quán)利人的責(zé)任。
2、對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)制定組織（SSO）”角色的新要求
《指引》第五條和第九條對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織本身提出了間接但明確的要求。
（1）加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)：SSO需要審視自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策（IPR Policy）和操作流程，確保其清晰、明確，并能有效引導(dǎo)參與者進(jìn)行披露和作出FRAND承諾，從而幫助成員防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)。
（2）不得成為壟斷協(xié)議的“溫床”：第九條明確警告，SSO不得在標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過程中組織或?yàn)檫_(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。這意味著，SSO在組織會(huì)議、協(xié)調(diào)技術(shù)方案時(shí)，必須保持中立和程序公正，避免任何可能被解讀為排除、限制特定競(jìng)爭(zhēng)者的行為。
3、提供了“善意談判”的標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊(cè)（第八條）
對(duì)于負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)許可談判的企業(yè)代表而言，第八條極具價(jià)值。它將抽象的FRAND原則轉(zhuǎn)化為了可執(zhí)行、可驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)化談判流程。
（1）提供了清晰的“操作清單”：
專利權(quán)人要約清單：必須包含專利清單、權(quán)利要求對(duì)照表（Claim Chart）、費(fèi)率計(jì)算依據(jù)。這推動(dòng)了許可談判的標(biāo)準(zhǔn)化和透明化。
（2）實(shí)施方回應(yīng)時(shí)限：必須在“合理期限”內(nèi)表達(dá)意愿和提出反報(bào)價(jià)。
（3）明確了雙方的“安全港”與“權(quán)利邊界”：實(shí)施方積極回應(yīng)并按要求提出反報(bào)價(jià)，是其證明自身“善意”的關(guān)鍵。
同時(shí)，實(shí)施方質(zhì)疑專利必要性、有效性的權(quán)利被明確保留。這為標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方提供了重要的法律保護(hù)，避免了在談判中處于絕對(duì)弱勢(shì)。
從業(yè)者提示：企業(yè)應(yīng)參照此條制定內(nèi)部的許可談判SOP（標(biāo)準(zhǔn)操作程序），確保每一步都符合《指引》描述的“善意”特征，并完整保存所有談判過程的記錄，以備在可能的爭(zhēng)議中用于舉證。
4、明確了“專利池（聯(lián)營(yíng)）”運(yùn)營(yíng)的合規(guī)紅線（第十條）
許多標(biāo)準(zhǔn)組織會(huì)衍生出相關(guān)的專利池。《指引》為專利池的管理者提供了明確的合規(guī)指南：
（1）禁止行為：不得利用專利聯(lián)營(yíng)交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息、不得將競(jìng)爭(zhēng)性專利納入聯(lián)營(yíng)、不得限制成員單獨(dú)許可。
（2）管理責(zé)任：專利聯(lián)營(yíng)的管理主體若組織壟斷協(xié)議或提供幫助，將承擔(dān)法律責(zé)任。
這意味著，專利池的管理運(yùn)營(yíng)不再是簡(jiǎn)單的商務(wù)操作，必須具備高度的反壟斷合規(guī)意識(shí)。
四、行動(dòng)建議
對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)人員，這份《指引》是一份 “風(fēng)險(xiǎn)地圖” 和 “操作指南” 的結(jié)合體。
（1）審視內(nèi)部流程：
立即檢查企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)工作的流程，建立嚴(yán)格的專利披露內(nèi)部評(píng)審和決策機(jī)制。
（2）培訓(xùn)相關(guān)人員：
對(duì)所有參與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)工作的工程師、標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人進(jìn)行培訓(xùn)，確保他們理解在標(biāo)準(zhǔn)會(huì)議上的言行可能帶來的反壟斷后果。
（3）升級(jí)談判流程：
按照《指引》第八條的要求，規(guī)范許可談判的步驟和文件模板，實(shí)現(xiàn)談判過程的標(biāo)準(zhǔn)化和可追溯。
（4）評(píng)估歷史風(fēng)險(xiǎn)：
對(duì)于已有的SEP組合和許可項(xiàng)目，評(píng)估其歷史行為是否符合《指引》要求，提前做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案。
（5）與SSO互動(dòng)：
積極與所在的標(biāo)準(zhǔn)制定組織溝通，推動(dòng)其完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，使其更清晰、更具操作性，為所有參與者提供一個(gè)安全、合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)化環(huán)境。
總而言之，《指引》標(biāo)志著中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)入了 “強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)” 的新時(shí)代。標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)人員必須從純粹的技術(shù)專家，轉(zhuǎn)變?yōu)榧婢呒夹g(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷知識(shí)的復(fù)合型人才，才能在新的監(jiān)管環(huán)境下為企業(yè)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)保駕護(hù)航。
