江北新區(qū)、各區(qū)（開發(fā)區(qū)）知識產(chǎn)權局（科創(chuàng)局、科才局），各有關單位：
知識產(chǎn)權證券化是知識產(chǎn)權金融的創(chuàng)新模式，是企業(yè)基于知識產(chǎn)權通過資本市場實現(xiàn)融資的金融行為。近年來，我市積極推進知識產(chǎn)權證券化工作，率先出臺相關支持政策，成功實現(xiàn)兩單產(chǎn)品在深交所的上市發(fā)行，為科創(chuàng)型中小企業(yè)打開了資本市場融資的新路徑。2022年5月20日，市政府與深交所正式簽署《知識產(chǎn)權金融創(chuàng)新工作專項合作協(xié)議》。以此次合作為契機，為進一步貫徹落實市黨代會報告中關于大力發(fā)展知識產(chǎn)權證券化工作的要求，強化知識產(chǎn)權運用，促進技術要素與資本要素緊密融合，支持我市更多科技型企業(yè)走入資本市場、做優(yōu)做強，依據(jù)《關于印發(fā)2022年全市知識產(chǎn)權工作要點的通知》（寧知〔2022〕6號），市局決定建立全市知識產(chǎn)權證券化融資企業(yè)培育庫，并開展首批入庫企業(yè)申報工作，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、申報主體
在南京市注冊經(jīng)營，具有獨立法人資格，愿意通過知識產(chǎn)權證券化方式融資且符合入庫條件的企業(yè)。
二、申報原則
企業(yè)自愿、政府引導、市場主導。
三、入庫條件
（一）企業(yè)注冊資金不低于500萬元人民幣，企業(yè)注冊資本金實際繳納；
（二）行業(yè)方面重點選擇符合國家政策導向行業(yè)，對于高污染、過剩產(chǎn)能、未來受國家限制發(fā)展的行業(yè)，原則上不準入。優(yōu)先考慮符合南京市八大產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)，八大產(chǎn)業(yè)分別為軟件和信息服務、新能源汽車、新醫(yī)藥與生命健康、集成電路、人工智能、智能電網(wǎng)、軌道交通、智能制造裝備；
（三）企業(yè)持有3項及以上和主營業(yè)務相關的發(fā)明專利或5項及以上實用新型專利，專利有效期不低于3年，專利權歸屬無爭議，未對外進行獨占許可；
（四）企業(yè)近一年營業(yè)收入不低于2000萬元人民幣或近兩年連續(xù)營業(yè)收入增速不低于20%；符合南京市八大產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)近一年營業(yè)收入可適當放寬至不低于500萬元人民幣，不必須要求營業(yè)收入連續(xù)兩年增長；
（五）企業(yè)財務管理規(guī)范，依法納稅，資產(chǎn)負債率一般不高于50%，符合南京市產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)可適當放寬至70%；
（六）企業(yè)及專利權人無不良信用記錄，管理經(jīng)營團隊穩(wěn)定，資信狀況良好，無歷史違約逾期記錄；
（七）下列符合條件的企業(yè)直接入庫，無須參照上述標準：
1.國家級專精特新企業(yè)、省級專精特新企業(yè)；
2.國家高新技術企業(yè)；
3.獲得省級以上科技人才計劃項目支持的企業(yè)；
4.獲得省級科技項目立項的企業(yè)；
5.各區(qū)引進或有文件認定的優(yōu)質企業(yè)（如瞪羚企業(yè)、靈雀計劃等）。
四、申報時間
網(wǎng)上申報截止時間為6月30日。
五、申報流程
（一）網(wǎng)上申報。企業(yè)首次登錄“南京市知識產(chǎn)權證券化融資服務平臺”（網(wǎng)址http://222.93.126.18:18081/），點擊“立即注冊”按鈕，根據(jù)要求注冊公司信息。注冊完成后使用已有賬號和密碼登陸“企業(yè)”界面，閱讀須知，點擊“開始申報”按鈕，按要求和流程逐步填報（具體操作可登錄平臺參閱操作手冊）。
（二）審核確認。各區(qū)知識產(chǎn)權部門明確專人負責，使用已分配的用戶名和密碼登錄平臺系統(tǒng)對屬地企業(yè)申報的信息進行初審；平臺負責對初審通過的企業(yè)申報信息進行在線審核，對審核通過的企業(yè)經(jīng)市局確認后入庫。
（三）結果反饋。平臺收到企業(yè)網(wǎng)上申報信息應及時審核，并于7個工作日內在線反饋審核結果，對未予入庫的情況須注明原因。
六、培育管理
（一）市局組織引入優(yōu)秀專業(yè)團隊為入庫企業(yè)提供知識產(chǎn)權價值評估、擔保增信、上市輔導等全流程市場化服務，不定期舉辦專利成果應用轉化、證券化融資政策解讀、實務操作等業(yè)務培訓，優(yōu)先對接深交所等資本市場資源，開辟綠色通道，按照“培育一批、成熟一批、發(fā)行一批”的原則，為入庫企業(yè)進入資本市場融資、實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展提供培育和支持。
（二）入庫企業(yè)培育有效期為一年，每年集中申報一次。平臺對入庫企業(yè)知識產(chǎn)權等信息狀況實施動態(tài)管理，建立培育臺賬，在培育期內完成證券化融資的企業(yè)予以出庫，符合條件但未完成證券化融資的企業(yè)可以次年重新申報。入庫企業(yè)入庫條件或申報信息發(fā)生變化的，應在7個工作日內主動通過平臺在線更新提交相關數(shù)據(jù)和證明，平臺需重新審核，不再符合條件的予以出庫。
七、有關要求
（一）各區(qū)知識產(chǎn)權部門要高度重視、廣泛發(fā)動，積極組織屬地符合條件的意向企業(yè)入庫。要切實加強宣傳調研，了解企業(yè)融資需求和知識產(chǎn)權狀況，指導企業(yè)在規(guī)定時間內認真準確填報申報信息，做好入庫備案統(tǒng)計和跟蹤服務。
（二）申報培育工作實行信用承諾制。申報企業(yè)須對申報信息及材料的真實性、合法性、有效性和完整性負責，保證各項信息數(shù)據(jù)準確可靠。虛假申報將記入不良信用記錄，取消入庫資格且三年內不得再次申報。
（三）參與培育庫審核、管理、培育工作的各類機構和人員負有誠信保密業(yè)務，不得隨意泄露入庫企業(yè)相關信息，如有違反需承擔相應法律責任。
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南京市知識產(chǎn)權局
?????????????????????????????? 2022年6月15日
